“旗下基金两项管理行为违规 浙商基金被罚停发新产品三个月”

(照片来源:视觉中国)

暂停发行新基金三个月

公告显示，处罚决定中提到的浙商基金相关问题主要有两个。 作为“浙商集潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理者，在基金管理过程中存在以下问题。 一是新闻管理和保密等内部控制制度没有得到比较有效的落实。 二是没有谨慎办理基金申购赎回业务。 上述行为违反了《公募证券投资基金运营管理办法》(证券监督管理委员会令第104号)第15条等相关规定。

公告中第十五条规定原文为:“开放式基金的基金合同约定，募集凭证上基金托管人办理基金份额认购、回购业务的日期(以下简称开放日)。 基金管理人在进行基金份额的申购、赎回业务时，应当大体遵循基金份额持有人的利益优先，在申购、赎回出现损害持有人利益的情况下，应当及时暂停申购、赎回业务。 ”

一位基金业内人士对牛妹说:“鉴于提及了第二个问题，很可能发生了巨额回购。 但是，大额回购由各基金企业自行掌握，根据基金首付决定，通常存在拒绝、部分确认、确认三种情况。 ”

从处罚结果来看，浙商基金停止发行新基金已有3个月。 “决定对你的企业采取责令改正的行政监督管理措施。 整改期为三个月，整改期间暂停受理和审查你的企业公募基金注册申请。 贵企业必须严格比照《证券投资基金管理企业管理办法》等法律法规，全面开展自我调查主动纠正，并于年2月28日前向我局提交改进报告。 ”

牛妹也观察到浙江省证券监督局的这次处罚与相关负责人也有关。 在另一份处罚决定书中，浙江省证监局对李志惠、沈阳、袁金枝采取了监督管理谈话措施的行政监督管理措施。 这三人中，李志惠作为时任企业社长，沈阳作为时任企业负责市场销售业务的副社长，对企业存在的上述违规行为负有重要的管理责任，袁金枝作为销售人员直接负责。

值得注意的是，浙商基金去年10月发布的公告显示，李志惠于去年10月27日卸任浙商基金总经理一职，卸任原因为“个人原因”。

这两个处罚决定书相关的基金是浙商基金的新思路，该基金于年3月成立，自成立以来累计净增长率超过150%。 但是，全年成绩平平，年收益率仅为0.67%。 截止到2100年3季度末，新思维的总份额为4亿2100万部。

去年又新增了两支基金

浙商基金是年设立的，但成立后几年内浙商基金没有摆脱赤字局面，到了年才扭亏为盈。

事实上，浙商基金股东之一浙商证券在浙江产权交易所挂牌转让浙商基金股份，最终通过互联网进行价格战。 但是，该股变更仍处于待批状态，牛妹向证券监督管理委员会网站查询后发现，截至1月5日，浙江省商业基金的股权变更记录仅为“申请材料领取日为年7月25日，修正日为年8月1日”。

对浙商基金来说，年无疑是非常重要的一年。 因为那年3月，肖风成为了浙商基金的新董事长。 基金领域元老、博时基金创始人肖风上任后，浙商基金从资产规模到盈利水平均有明显增长。 以旗下基金数量为例，牛妹根据wind信息数据显示，浙商基金目前上市的基金中有6成以上是去年3月以后设立的。

而且，年中，浙商基金在人事上也有变动。 李志惠宣布卸任总经理几天后，管理浙商基金11个基金的基金经理吕文晔也宣布离职，离职原因同样是“个人原因”。

据牛妹观察，正好在过去一年，浙商基金也成立了短短两只新产品，分别为浙商选智费用和浙商全景费进行了大数据显示。 根据wind信息数据，两个新基金的规模也在5亿元以下。

浙江省商业基金年成绩不优秀。 目前，浙商基金旗下共有21个基金(各份额分别计算)。 根据wind信息数据，年收益率超过10%的基金只有3只，分别是浙江省企业进取、浙江省企业深度300和浙江省企业集中战略，收益率分别为42.51%、25.28%、14.06%，但前2只 剩下的基金年净增长率在5%以下。

从资产规模来看，除货币基金外，浙商基金非货基资产规模为125.28亿元，在wind信息数据中排名第66位。

江月