“券商资管陷入10亿元骗局引起核查风暴”

受骗证券公司没有进行项目新闻核查和投资者背景调查，轻信项目介绍人，向介绍人设立的银行账户汇入10亿元。 幸运的是，在有关部门注意到异常之后，银行立即冻结了这笔资金。

泰晤士报记者黄兆隆

证券公司的资金管理领域迎来了鉴定风暴。

记者日前获悉，今年上海证券公司资金管理部门陷入10亿元诈骗。 为此，监管部门向证券行业通报事件概况，提示风险。 另外，派出北京、上海等证券公司的资金管理部门和资金管理企业驻守，对去年以来资金管理业务增长较快的12家证券公司进行了抽查。

卑鄙的欺诈

前几天，监管部门向证券公司通报了一个事件。 即，上海某证券公司相关金额达10亿元，遭遇资金管理渠道业务相关诈骗。

通报称，在该案中，上述券商过度追求渠道业务规模增长，未进行项目新闻核查和投资者背景调查，轻信项目介绍人，向介绍人设立的银行账户转账10亿元。 幸运的是，在有关部门发现异常后，银行立即冻结了其资金，但没有大的损失。

值得注意的是，在该案中，项目介绍人通过伪造虚假身份，假冒某国有大型商业银行工作人员身份，诱使该证券公司入局，用虚假项目骗取该证券公司10亿元资金。

“事件不是全部通报，具体情况还不清楚。 但是，一个重要的消息是，这家企业因手续不齐全而进行了汇款，这完全违背了现有的风控规定。 ”相关人士告诉证券时报记者。

对此，监管部门相关负责人在上海证券业内部会议上点名批评上述被骗证券公司的谣言损害，指出要严防证券公司的谣言损害，提高谣言损害意识，特别是要提高项目识别能力和谣言损害能力。

“没想到精明的证券公司会陷入这么差的诈骗”。 监管当局叹息道。

与这些案件相比，被采访的证券行业人士对该单一业务在欺诈中的性质表示怀疑。 该人士表示，证券公司渠道业务的项目和资金均来源于委托方，证券公司只需要提供交易设计方案，如果证券公司积极投钱参与管理，将背离渠道业务的本质，相当于证券公司投资于非标准资产

现场的抽样检查气氛很紧张[/s2/]

该诈骗被发现后，监管部门高度重视证券业资源管理规模增长迅速导致风险扩大的问题。

监管部门自去年以来，挑选了12家规模增长较快的证券公司进行抽样检查。 据说这次抽样检查将从4月开始，6月完成。 审计重点以有方向的资金管理工作为中心，包括资金和项目来源的详细情况、证券公司在其中发挥的作用、业务指导者的个人新闻等。

在审计中，监管部门派出多个团队到北京、上海等地，驻扎在证券公司的资产管理部门和资本管理企业进行现场检查。 检查复印件包括项目资料、合同、验资文件、法律意见等。 被抽查的证券公司资金经理去年年底的工作报告也一起被列入检查。 监督部门最终根据调查新闻发布评价并提出意见报告。

一时，证券界弥漫着风声。 特别是接受现场检查的证券公司资金管理部门的气氛更加紧张。 以证券时报记者在北京证券公司实际看到的检测情况为例，监管部门派出多名调查人员组成调查小组进入证券公司资金管理办公室，除了召开专门的会议室翻阅大量文件外，还随时将业务负责人和项目负责人叫到另一个封闭的办公室进行一对一的隔离咨询。

当然，一些证券公司很轻松。 “监管者在我们这里调查了近一个月，没有发现任何问题。 虽然评分没有满分，但评价很高，至少没有风险。 ’上海某大型证券公司的资金管理业务负责人说。

领域的快速发展思路需要调整

这一事件暴露出证券行业过度追求资源管理规模增长的弊端。

自去年以来，各证券公司的资金管理部门纷纷以规模为首要考核目标，去年年底引发了脉冲战争，许多证券公司忽视了这一风险。 “目前，多家证券公司的资金管理规模已达数百亿。 ”。 上海某拟上市证券公司资金管理企业负责人说。

一位业内人士表示，此次审计表明，监管部门已经将合规监管列为今年的监管思路，这意味着今年证券行业理财领域将面临打压风险的快速发展局面，告别快速规模增长的时代。

值得注意的是，证券公司资金管理部门每月的新增规模在减少。 统计数据显示，今年3月以来，证券行业资本管理月度新增规模从以前的5000亿元降至3000亿元。

“去年以来，领域快速发展的思路不清晰，一直在做通道业务。 很少有证券公司能够冷静下来，坚守自己的定位。 这在资金管理领域积累了一定的风险，今年将面临调整。 ”银河证券相关人士表示，“此外，帮助证券公司将银行资产表露出来并不是资本管理快速发展的正道，也有许多不合适之处。 ”。

在该相关人士看来，近年来，资源管理领域的市场环境、监管环境发生了变化。 今年，在合规规制的想法得到强调的情况下，监管部门也逐渐回到了“裁判员”的角色上。 为了应对这一点，证券公司自身也必须回归本位，按照公司的诉求、投资者的诉求进行自主创新。