“郑拓内幕交易案非法获利超李旭利 所创私募“好望角”关门”

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经过记者徐皓从上海出发

针对利用未公开报纸交易股票、与李旭利事件展开调查的原交银施罗德交银稳健基金经理郑拓一事件，证券监督管理委员会于昨天公布了相关调查情况。

从证书披露情况来看，郑拓非法获利1400万元，超过了此前李旭利案的1000万元，成为目前因利用未公开新闻交易股票行为而犯罪的基金经理中受益最多的一人。

根据证券监督管理委员会透露的消息，郑拓在2007年3月至2009年8月两年间，利用基金经理的职位特权，擅自窃取所属基金企业的非公开新闻，从而获得交易利润。 郑拓管理的基金资产规模一度超过100亿元，一个交易日的交易金额很快就变成了几亿元，存在于巨大的利润寻找空之间。

他利用非公开的基金投资交易新闻，先于或同期买入同一家企业的股票获利。 采用夏某、原某证券账户，在其管理之前或同期的基金认购或出售50多只股票，累计成交额5亿多，非法收益1400多万。 郑拓聘用的证券账户转移到了上海、哈尔滨、北京等多个证券营业部，账户资金通过亲属、朋友等10多个银行账户过桥清算。

对此，证券监督管理委员会有关部门负责人指出，本案是典型的基金经理“老鼠仓”事件，目前郑拓已被公安机关依法采取强制措施。

郑拓在传言“被公安机关逮捕”最激烈的日子里，出来否认逮捕传闻，但经营的“好望角”就在那时悄然关门。

《每日经济信息》记者从上海工商局获悉，好望角股权投资管理有限企业于年6月13日被注销。 这离企业成立只有一年半的时间了。

在公募基金行业，郑拓曾一度是有名的明星基金经理，在交易施罗德基金期间也是其声望的高峰期。 其管理的交银稳健证券投资基金得到了晨星2年期和3年期五星基金的好评。

李旭利从交银基金离职后，那时的投资副导演郑拓一时成为接班人的热门人选。 但很快辞职，与原交银施罗德同事陈晓秋一起成立了私募基金管理企业——上海好望角股权投资管理有限企业。

但是，独立独立后成立的私募产品并不完全令人满意，首个产品深蓝1号于2009年11月以8400万的规模发行，运营1年后规模减少约9成，到年4月因“所有者共识结束”而清盘时，累计净亏损30万。 另一方面，另一个产品深蓝3号，在开始运用一年后，由于净利润下跌而启动了止损条款，因此被中信信托终止，存续期间累计收益率为-33.86%。

据记者观察，证监会披露的郑拓作案时间为2007年3月至2009年8月之间，郑拓于2007年3月辞去海富通基金企业加入交易施罗德基金企业。 这意味着郑拓的违规行为在银交施罗德工作的两年多里串通一气。