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青岛特锐德电气股份有限公司和
华夏基金管理有限公司的
有条件有效的股份认购合同
本协议由以下双方于年5月4日在北京签署:
甲:青岛特锐德电气股份有限公司
地址:山东省青岛市崂山区松岭路336号
法定代表人:于德翔
乙方:华夏基金管理有限公司
地址:北京市顺义区天竺空港工业区a区
法定代表人:杨明辉
想想看:
1、甲方根据中国法律设立，比较有效地存续，并在深圳证券交易所(
深交所》)上市的股票有限企业(股票简称:特锐德，股票代码: 300001 )。
2、甲方拟发行股份购买川开电气股份有限公司(以下简称“川开电气”)的全部股东所
与川开电100%股份(以下简称“此次收购”、“此次发行股份购买资产”)相同
时非公开发行股票募集辅助资金(以下简称“本次募集辅助资金”或“本次非公开开发”
行”，结合此次收购称为“此次交易”)。 甲方与川开电气全体股东签署了《青岛特锐德》
电气股份有限公司和川开实业集团有限企业和53名自然人有条件生效的发行股份购买
资产购买协议书(以下简称《资产购买协议书》。
3、乙方是经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性基金管理企业，拟在旗下华夏盛世精选股票
权证基金、华夏分红混合基金、华夏收入股票基金、华夏复兴股票基金、社会保险403产品
甲方这次募集补助资金。
4、乙方同意按此次补助资金募集方案及本协议约定的预约数量、方法、价格预约甲方
当事人此次非公开发行的股票(以下简称“标的股票”。
甲、乙双方经友好协商，签订了如下预约协议。
第一条标的股票的认购价和定价大致为认购数量、认购方法
1.1预约价格和价格大致
1.1.1此次向乙方募集的补助资金的发行价格为《创业板上市企业证券发行管理暂行
方法》等相关规定得到执行，本次配套资金募集的价格基准日将为企业审议此次重组相关会议
事件首次董事会会议决议公告日。
1.1.2本次交易采用锁定定价法募集辅助资金，但本次交易涉及的股票发行价格不同
低于价格基准日前20个交易日企业a股交易平均价格的90%，也就是18.15元/股以上，已交货
双方容易协商，明确了此次交易发行股票募集辅助资金的股票发行价格为18.26元/股。
1.1.3定价基准日至发行日期间，甲方实施现金分红、汇股、资本公积金增资的；
除本息、除权部分事项外，非公开发行股票募集补助资金的发行价格以本次发行股票为准
购买资产价格的调整方法进行调整。
1.2预约数
1.2.1甲方拟采用非公开发行的方法，向特定投资者发行国内上市人民币普通股( a )
(每股面值1.00元，拟募集资金总额不超过23，000万元，其中乙方认购金额14，000元)
万元，其他投资者共计购买9，000万元； 募集资金投入川开电气核级配电开关设备
直流电源设备生产线技术改造项目、110kv预装式智能变电站生产线技术改造项目、
此次交易中介机构的相关费用、川开电气运营资金的补充、银行借款的偿还。
1.2.2乙方购买的甲方此次非公开发行的股票数量计算公式由乙方此次非公开发行
发行股份数=认购金额÷发行价格。 根据上述公式计算的发行量必须准确到一位数。
不满一股的东西必须砍掉整顿。
1.2.3根据甲方此次非公开发行的发行价格，乙方拟购买甲方此次非公开发行的股票
份数为7，667，031股，最终发行量以中国证券监督管理委员会批准的发行量为基础。
1.3预约方法
1.3.1乙方同意按照本协议书上述条款载明的价格和数量用现金方法购买标的股票。
第二条限制销售期限
2.1乙方承诺，标的股票自在深圳证券交易所上市之日起36个月内不得转让
之后，按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。 上述股份的解除
洛克需要遵循《企业法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
的有关规定得到执行。 中国证券监督管理委员会在审查过程中要求对上述股票进行锁定批准
)进行调整的，上述股票锁定的约定应当按照中国证券监督管理委员会的要求进行调整。
2.2本次非公开发行结束后，乙方将面临甲方股票股利分配、资本公积转换增资本等情况
增收的股份也必须遵守上述的限股销售安排。
第三条支付方法
3.1乙方应就此次非公开发行相关的若干事项得到中国证券监督管理委员会的批准，并接受甲方的预约
从股份支付通知(以下简称“支付通知”)之日起3个工作日内，不按现金方法重复一次，全部
目标股订金纳入独立财务顾问，即广发证券股份有限公司，为甲方此次非公开发行
特别开设的账户。 上述订金由会计师事务所完成验资，扣除相关费用后记入甲方
当事人在这次非公开的情况下发行募集资金专用的储蓄账户。
第四条标的股票的登记事项
4.1募集资金验资报告出具后10天内，甲方应尽快将标的股票登记在证券上
结算机构办理股票登记手续，以使乙方成为标的股票的合法所有者。
第五条保密条款
5.1甲、乙双方必须严格遵守有关新闻披露和保密的义务。 在这次的非公开发行版中
仪式公告前，甲、乙双方不得向任何第三方透露本协议项下的任何消息。 乙方及其工作人员
人员应当对通过履行本协议项下事项得知的甲方商业秘密保密，未经甲方书面同意，、
不能提供或交给他人。
第六条生效条件
6.1本协议自法定代表人或授权代表签名、盖章之日起成立，满足以下所有条件
充分时有效:
(1)此次非公开发行得到了甲方董事会、股东大会的批准。
)2)乙方购买此次非公开发行的股票，并由其内部决策机构批准。
)3)这次交易得到了中国证券监督管理委员会的批准。
6.2上述条件全部满足后，以最后条件满足之日为本协议生效之日。
第七条声明、承诺和保证
7.1甲方的声明、承诺和保证如下。
(1)甲方是合法设立且比较有效存续的公司法人，有义务签署和履行本协议项
具有法律主体资格，并经现阶段必要授权或批准的，本协议为甲方真实意思表示。
2 )即使甲方签署并履行本协议，甲方也不会违反相关法律法规、规范性文件和甲方
的企业章程中也不存在以前与甲方签订的协议或其他第三方进行过的情况
陈述、声明、承诺或者保证等发生冲突的；。
3 )甲方最近36个月没有重大违法行为，也没有严重到妨碍或影响此次不公开发行的程度
诉讼、仲裁、行政处罚或者有负债的事项。
4 )甲方按照相关法律法规、规范性文件的规定，与乙方共同妥善解决本协议书的签署
部门和履行中未解决的事情。
7.2乙方的声明、承诺和保证如下。
(1)乙方是合法成立且比较有效存续的企业，是有义务签署和履行本协议项的合法主
具有资格并且在现阶段得到必要的授权或批准的，本协议为乙方的真实意思表示。
2 )乙方签署并履行本协议，乙方不违反相关法律法规、规范性文件和乙方的；
章程等相关组织文件也将提供给与乙方过去签订的协议和其他第三方
任何陈述、声明、承诺或者保证等发生冲突的。
)3)乙方应按相关法律法规、规范性文件的规定，与甲方共同妥善解决本协议书的签署
部门和履行中未解决的事情。
4 )乙方在本协议生效后，将按协议约定严格履行本协议义务。
第八条违约责任
8.1除本合同其他条款另有规定外，本合同任何一方违反本合同项下的义务
或者因根据本合同的陈述、保证和承诺而给另一方造成损失的，应当赔偿其损失
一方造成的直接损失。
8.2本协议生效后，甲方无正当理由未能按照本协议约定的期限向乙方支付股份配对
价格的话，每过期一天，必须以应付未付金额为基数按1万分之5计算违约金，因此
乙方原因发行股票逾期登记的除外。
8.3本协议生效后，乙方无正当理由未能按协议约定的期限向甲方支付订金
金额必须以逾期一天、未支付金额的对应为基数，按万分之五计算违约金，但为甲方着想
由于当事人的原因，订金的支付逾期的除外。
第9条纠纷处理
9.1双方在本协议中发生纠纷时，应友好协商处理。 协商不成时，任何一方应
有管辖权的人民法院提起诉讼。
第10条本合同的解除或终止
10.1因不可抗力或双方以外的其他原因不能履行本协议的，经双方书面确认后
本合同终止。
10.2任何一方严重违反本协议时，在遵守合同的方向上向违约方发送书面通知，要求违约方这样做
违约行为立即采取补救措施之日起30天内，这些违约行为将得不到补救，以保护合同各方
有权单方面以书面通知方式终止本合同。
10.3《资产购买合同》解除或终止时，本合同自动解除或终止。
10.4本协议的解除不影响违约方向追究违约责任。
第11条其他
11.1此次配套资金募集是否成功，不影响此次发行股票购买资产的实施。
11.2本协议双方必须严格按照中国相关法律法规、规范性文件的规定履行本协议
相关新闻披露义务。
11.3对本合同未尽事宜，双方应及时协商，对本合同进行必要的修订和补充
本合同的修订和补充应以书面形式进行。 除本协议约定的协议生效条件外，双方应:
确认本合同未附加其他保存条款、前臵条件。
11.4本协议是双方就相关事项达成的最终协议，代替此前就相关事项达成的协议
的口头或书面陈述、保证、意向书等文件。
11.5本协议书一式十份，具有同等法律效力，甲方保留二份，乙方执行二份，其余用于处理
办理相关审批、登记或者备案手续。
(以下无正文)
(本页无正文，《青岛特锐德电气股份有限公司和华夏基金管理有限企业的附属条》)
件生效的股份认购协议书的签名网页)
甲:青岛特锐德电气股份有限公司(盖章) )。
法定代表人(签名)
日期:年月日
(本页无正文，《青岛特锐德电气股份有限公司和华夏基金管理有限企业的附属条》)
件生效的股份认购协议书的签名网页)
乙方:华夏基金管理有限企业(盖章) )。
法定代表人(签名)
日期:年月日
标题：“[公告]特锐德：与华夏基金管理有限企业之附条件生效的股份认购协议”
地址：http://www.laszt.com/lhxinwen/6705.html
