“*ST成城内幕交易起底 原掌门人主动泄密”

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* * * ST成城内幕交易开始后的原掌门人主动泄密

前统治者被清波逮捕，年度报告未按期公开*st成城确实情况堪忧。 最近，江西省证券监督局发布了对企业年度非公开发行过程中内幕交易的行政处罚决定。 其中的种种细节表明，*st成城内部统制的混乱绝非“一日之寒”。

据最新消息，江西省证券监督局透露，年9月18日，成清波确定了主要助手蒋某负责成城股份(现简称ST成城)增发融资收购煤矿的项目，并指示蒋某直接联系相关中介机构参与该项目。 那年10月30日，项目组与盛鑫矿业实际管理人何某接触，次日开始咨询。 咨询后，项目小组对盛鑫矿业进行了调查。 11月8日左右，调查工作结束。 在证券公司的主导下，项目小组开始了尽职调查。 当年11月15日，成清波在贵阳某酒店接到蒋某关于盛鑫矿业煤矿资产注入成城股份相关情况的报告后，立即决定停牌。

为了确保定增成功，成清波在停职前向自己的朋友透露了上述内部消息，希望他们能够参加定增。 其中，成清波在停牌前10天左右传出中融康企业实际控制人朱某成城股份以定增融资收购煤矿的消息，朱某作为内幕消息敏感期参与成城股份非公开发行的认购者获悉了内幕消息。 在年2月公布的增额方案中，中融康企业确实成为了预约对象之一。

根据成波年11月的手机通信记录，朱某当年11月14日在“朱建雄”账户集资大量购买成城股份前后(年11月13日至15日)频繁通信联系。 随后，内幕新闻工作者朱某直系亲属朱建雄于11月14日从本人平安银行账户和期货保证金账户分三部分转入证券资金账户47.5万元，通过本人名下的证券账户，当天集中认购成城股份11.55万股，成交额共计47.47万元。 随后在成城股份公告上公布了增额方案，重新发卡后4个交易日内抛售，实际盈利约20万元。

为此，监管部门决定没收朱建雄的上述违法所得，并处以20万元罚款。

在本例中，通过在停牌前主动联系参与者的增加，谈判预约，清波无疑是内幕消息泄露的源头，反映了企业新闻披露和内部控制上的严重缺陷。 现在*st成城陷入监管部门的调查，也与此无关。 企业在今年10月9日收到的证券监督管理委员会《调查通知书》中，立案的原因怀疑是企业通过新闻查明了违法行为。

另外，这次让朱建雄陷入危险的非公开发行也在经过长时间的动荡后搁浅了。 年5月16日，成城股再次停牌，拟停止收购上述煤矿项目，重新评选高质量资产进行收购。 此后，虽然有一定的增长得到了证券监督管理委员会的批准，但成清波开始接受各方面的调查，企业需要调整非公开发行方案及其认购对象，其有一定的增长至此处于停滞状态。 由于自今年3月起连续接受立案调查，企业的非公开发行努力基本上被宣告失败。 根据相关规定，立案调查中的上市公司必须非公开发行股票。

(责任: df143 )