“鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金份额发售公告”

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基金经理:鹏华基金管理有限公司

基金经理:招商银行股份有限公司

重要提示

1、鹏华中证一带一路主题指数等级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额的发售已在中国证券监督管理委员会证监许( 769 )号文中注册。 中国证券监督管理委员会注册本基金并不意味着中国证券监督管理委员会对本基金的风险和收益进行实质性的评估、推荐或者保证。

2、本基金为契约型开放型、股票型证券投资基金。

3、本基金管理人为鹏华基金管理有限企业(以下简称“本企业”)，基金管理人为招商银行股份有限企业)以下简称“招商银行”)，登记机构为中国证券登记结算有限责任企业。

4、本基金于年5月8日至年5月22日，在深圳证券交易所挂牌上市，在基金经理指定的场外销售机构(含直销中心和其他销售机构)上市。 基金管理人可以根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限，并适时公告。

5、投资者可以通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 本基金异地上市的销售机构包括直销机构和其他销售机构。 其中直销机构是指本公司设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心和本公司的网上交易系统。其他销售机构包括招商银行等本基金在场内上市的机构是具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格的境外机构投资者，以及法律法规或中国证券监督管理委员会许可购买证券投资基金的其他投资者。

7、本基金募集期内不设募集上限。

8、投资者异地认购本基金需要开立中国证券登记结算有限责任企业开放式基金账户。 在中国证券登记结算有限责任企业开立开放式基金账户的，无需再次办理开户手续。 在募集期内募集本公司直销中心和指定基金销售代理机构的网点，为投资者办理异地预约开户和预约手续。

9、投资者欲在场内购买本基金时，应采用深圳a股账户或深圳基金账户。 募集期内具有基金销售资格的深度交流所会员公司，可以为投资者办理场内预约开户和预约手续。

10、通过本基金指定销售机构场外认购基金，每次认购最低金额为1，000元。 通过本企业直销中心首次最低申购金额为50万元，追加申购1次最低申购金额为1万元，没有级差限制(通过本企业基金网上交易系统申购本基金不受此限制)。 本基金募集期间，对个别基金份额持有人的最高累计认购金额不设限制。

11、通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金，一笔最低认购数为50，000笔，超过50，000笔为1，000笔的整数倍，一笔认购数最多不超过999，999，000笔。 本基金募集期间，对个别基金份额持有人的最高累计认购份额不作限制。

12、本基金募集期间，对个别基金份额持有人不设最高累计认购金额的限制。

13、投资者可以在募集期内多次购买基金份额，但申请的购买不能取消。

14、销售机构受理预约申请，并不意味着该申请一定能成功，只意味着销售机构确实收到了预约申请。 认购的确认以基金合同生效后登记机关的确认结果为准。 投资者应当自基金合同生效、正式发布生效公告的次日起至原认购网站打印认购成交确认证明。

15、本公告仅证实本基金募集的若干事项和规定，投资者欲了解本基金详情，请仔细阅读年5月5日《证券时报》、5月6日《中国证券报》和本企业指定销售机构网站刊登的《鹏华中证一带一路主题指数等级证券投资基金募集证书》

16、本基金的基金合同、募集证明及本公告刊登在本企业网站( phfund )上。 投资者也可以从我们的网站下载基金申请表格，了解基金募集的相关情况。

17、募集期间，本基金可能增加或调整销售机构。 请注意最近本公司及各销售机构的公告，或通过本公司及各销售机构的顾客服务电话咨询。

18、对未开设本基金销售网点的地区投资者，拨打本企业客户服务电话( 400-6788-999； 0755-82353668 )或基金经理指定的各销售机构的客户服务电话咨询本基金的预约。

19、基金经理可以综合各种情况妥善调整和公告本基金的份额发售安排。

20、本发售公告未明确表示只适用于“场内预约”或“场外预约”的，既适用于“场内预约”，也适用于“场外预约”。

21、风险提示

基金经理督促投资者充分了解基金投资的风险和收益特点，根据自身的风险承受能力，仔细选择适合自己的基金。 基金经理尽职尽责、守信用、审慎勤奋，基本管理和运用基金的财产，但不保证基金一定会盈利，也不保证基金会最低盈利。 本基金属于股票型基金，预期风险和收益高于混合基金、债券型基金、货币市场基金，是证券投资基金中风险高、预期收益高的品种。 另外，本基金为指数基金，通过跟踪标的指数的表现，具有与标的指数及标的指数所代表的企业相似的风险收益特性。 从基金分成的两类基金份额来看，指路a份额属于稳健的收益类份额，具有低风险、预期收益相对较低的特点； 指路B份额是积极的收益类份额，具有风险高、预期收益相对较高的特点。 本基金面临的首要风险包括市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有的风险(包括指数基金风险、上市基金风险、评级基金风险)、其 本基金以1元初始面值发售，但受市场波动等因素的影响，基金投资可能发生损失，或基金净值可能低于初始面值。 基金经理督促投资者投资基金的“买方自负”，大致上是投资者做出投资决定后，基金运营状况和基金净利润变化所带来的投资风险由投资者自身承担。 投资有风险的，投资者在投资本基金前必须认真阅读本基金的募集证明和基金合同。

一、基金募集和基金份额上市的基本情况

一、基金名称

鹏华中证一带一路主题指数等级证券投资基金(基金简称:鹏华一带一路等级；； 基金代码: 160638； 简称:指路分级)

2、基金的运作方式和类型

契约型开放式、股票型证券投资基金

三、基金的生存期

不定期

4、基金份额初始发售面值

各基金份额初始发售面值为1.00元

5、深交所挂牌价格

人民币1.00元

六、基金的投资目标

严格跟踪目标，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，目标是将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

七、基金投资范围

本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括标的指数股票及其替代股票(包括中小板、创业板股票和其他经中国证券监督管理委员会批准上市的股票)、债券、股指期货、权证、资产支持证券和法律法规或中国证券监督管理委员会批准基金投资的其他金融工具

法律法规或者监督机构事后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当手续后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比率，投资于股票部分的比例在基金资产的80%以上，其中投资于目标指数股票及其另类股票的比例在非现金基金资产的80%以上。 每个交易日最终股指扣除期货合约应缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年内的国债投资比例不低于基金资产净值的5%。

法律法规要求变更该比率的，以变更后的比率为基准，调整本基金的投资范围。

8、招募方法

本基金以场外和场内两种方式公开发售。

本基金的基金份额包括鹏华中证一带一路主题指数评级证券投资基金的基础份额(以下简称“鹏华一带一路评级份额”、场内简称“指路评级份额”)、鹏华中证一带一路主题指数评级证券投资基金的a份额)以下为“指路a份额”

基金份额上市后，场外认购的全部份额被确认为鹏华一带一路等级份额，结算系统基金份额持有人开放式基金账户登记的场内认购份额以1:1的比例被确认为指路a份额和指路b份额，证券

9、一件最低预约限制

通过除本公司直销中心外的其他销售机构异地认购基金，每次认购的最低金额为1，000元。 通过本企业直销中心首次最低申购金额为50万元，追加申购1次最低申购金额为1万元，没有级差限制(通过本企业基金网上交易系统申购本基金不受此限制)。

通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金，一笔最低认购份额为50，000笔，超过50，000笔的为1，000笔的整数倍，一笔认购数最多不超过999，999，000笔。 本基金募集期间，对个别基金份额持有人的最高累计认购份额不作限制。

10、招募对象

能够投资符合法律法规规定的证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格的境外机构投资者，以及法律法规或者中国证券监督管理委员会许可购买证券投资基金的其他投资者。

11、场外销售机构

)1)招商股份有限公司

招商银行在全国营业网点向投资者开户和预约业务。

招聘期间，投资者可以拨打招商银行客服电话95555或登录招商银行网站: cmbchina。

)2)其他销售机构和直销机构

具体各销售机构与直销机构的联系方法，请参照“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”的。

12、场内发售机构

本基金通过深圳证券交易所以网价上市，基金份额上市机构是具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

(一)具有基金销售业务资格的深交所会员单位；

具体名单请参照“六、本次募集当事人或中介机构”的“(四)场内基金份额发售机构”的。

)2)在本基金募集期结束前取得基金销售资格并具备深交所会员单位资格的证券企业也可以代理场内基金份额发售。 具体名单可在深交所网站查阅，本基金管理人对此几个事项不作公告。

(三)未取得基金销售资格但作为母公司会员的其他机构，在本基金上市交易后，代理投资者可以通过母公司交易系统参与本基金的上市交易。

13、募集时间表和基金合同生效

根据法律、法规的相关规定，本基金募集期限不超过基金份额上市之日起3个月。

本基金募集期限为年5月8日至年5月22日。 基金管理人可以根据认购情况，适当延长或缩短基金募集期，但最长不超过基金份额发售日起3个月。

募集期(包括延长后的募集期)届满，本基金未达到法定合同生效条件的，本基金托管人承担募集行为产生的债务和费用，募集的资金加上银行同期活期存款利息，在募集期结束后30天内返还基金认购人。

二、募集方法及相关规定

募集期间，投资者可以通过场外、场内两种方式购买本基金。

(一)基金份额场外认购；

1、基金面值、认购价、认购费用

(1)基金票面价值和认购价

本基金份额上市面值为人民币1.00元，场外认购价为上市面值。

)2)预约费用

本基金场外汇率随投资者认购金额的增加而减少。 投资者可多次认购本基金，认购费率按认购申请分别计算。

该基金的异地认购费率如下表。

基金认购费用由投资者承担，在认购基金份额时收取，不包括在基金财产中，主要用于基金市场宣传、销售、注册等募集期间发生的各项费用。

)3)其他收款模式

本基金的场外拍卖目前只开设了前端收款模式。 未来，根据市场的快速发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能需要增加新的收款模式，或相应增加新的基金份额类别，计入新基金份额类别的基金份额。 增加新的取现方式，必须按照当时的法律法规、监督机关的规定，履行相应的手续，并及时公告。 有关新收款模式的具体业务规则，请参阅相关公告。

2、场外预约份额的计算

基金异地认购使用金额认购方法。 基金认购金额包括认购费用和净认购金额，计算公式如下:

(1)预约费用适用比例费率时，预约份额的计算方法如下。

净预约金额=预约金额/(1+预约率)；

预约费用=预约金额-网上预约金额

被确认的鹏华一带一路等级份额=网络预约金额/基金份额发售面额

利息换算份额=利息/基金份额发售面额

预约总额=预约份额+利息换算的份额

(2)预约费用为固定金额时，预约份额的计算方法如下。

预约费用=固定金额

净预约金额=预约金额-预约费用

被确认的鹏华一带一路等级份额=网络预约金额/基金份额发售面额

利息换算份额=利息/基金份额发售面额

预约总额=预约份额+利息换算的份额

场外份额的计算结果保存到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产； 利息换算的份额用截距法保存到小数点后两位，小数点后三位以后舍去一部分，由此产生的误差计入基金财产。

例:一位投资者在场外买入本基金100，000元，对应的买入汇率为1.00%。 假设这笔认购金额将产生20元利息。 预约份额如下

网上预约金额= 100，000/(1+ 1.00 % ) = 99，009.90元；

预约费用= 100，000-99，009.90 = 990.10元；

已确认的鹏华一带一路分级份额= 99，009.90/1.00 = 99，009.90份；

利息换算份额=20/1.00=20.00份；

预约总额= 99，009.90 + 20.00 = 99，029.90件。

即，假设该投资者异地认购本基金100，000元，该认购金额产生利息20元，基金合同生效时，投资者账户中已登记本基金99，029.90个份额。

3、预约的方法和确认

(1)本基金的预约采取全额支付预约的方法。 投资者购买前，必须按照销售机构规定的方法准备购买的黄金。

)2)在基金募集期间，投资者可以多次购买基金份额，但受理的认购申请不能取消。

)3)投资者在t日规定时间内提出的预约申请，通常应在t+2日到原销售网点咨询预约申请的受理情况。

4 )销售机构受理预约申请，并不意味着该申请一定成功，只意味着销售机构确实收到了预约申请。 认捐的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为依据。 对预约申请及预约份额的确认情况，投资者可以及时查询，妥善行使合法权利。

4、场外预约的框架

关于异地认购，本基金销售网点各基金账户最低认购金额为1，000元，销售机构业务规则规定的最低认购金额超过1，000元的，以销售机构规定为准。 直销中心首次最低申购金额50万元，追加申购1笔最低申购金额1万元，未设级差限制(通过基金托管人基金网上交易系统申购本基金不受此限制)，本基金直销中心1笔申购最低金额可由基金托管人适当调整 本基金募集期间，对个别基金份额持有人的最高累计认购金额不设限制。

(二)基金份额的场内预订；

1、本基金份额初始上市面值为人民币1.00元，场内挂牌价格为初始上市面值。

2、预约费用

本基金场内认购费率由深圳证券交易所会员单位按照场外认购费率设定。 投资者可多次认购本基金，认购费率按认购申请分别计算。

基金认购费用由投资者承担，在认购基金份额时收取，不包括在基金财产中，主要用于基金市场宣传、销售、注册等募集期间发生的各项费用。

3、场内预约金额和利息换算的份额的计算

购买在会场内使用共享预约的方法。 计算公式如下。

(1)预约费用适用比例费率时:

网络预约金额=保费价格×预约份额

预约费用=网上预约金额×预约率

预约金额=网上预约金额+预约费用

利息换算的份额=认购利息/保费的价格

预约总额=预约份额+利息换算的份额

已确认的指路a份额=预约份额总额×0.5；

已确认的指路b份额=预约份额总额×0.5。

(2)预约费用为固定金额时

网络预约金额=保费价格×预约份额

预约费用=固定预约费用的金额

预约金额=预约价格×预约份额+固定预约费金额

利息换算的份额=认购利息/保费的价格

预约总额=预约份额+利息换算的份额

已确认的指路a份额=预约份额总额×0.5；

已确认的指路b份额=预约份额总额×0.5。

场内预约份额和利息换算的份额计算结果用截距法保存到整数位，小数部分舍弃，余额计入基金财产。

例:一位投资者在场内购买本基金100，000笔，对应的购买汇率为1.00%。 假设这笔认购金额将产生20元利息。 预约份额如下

网上预约金额= 1.00×100，000 = 100，000元；

预约费用= 100，000×1.00 % = 1000元；

预约金额= 100，000 + 1000 = 101，000元；

利息换算的份额=20/1.00=20件

预约总数= 100，000 + 20 = 100，020份；

已确认的指路a市场占有率= 100，020×0.5 = 50，010件

已确认的指路b份额= 100，020×0.5 = 50，010件。

即，该投资者在场内购买本基金100，000件时，需要支付购买金额101，000元，加上购买资金在购买期内获得的利息，共可获得100，020件基金份额。 基金合同生效时，投资者账户登记了本基金的指路a份额50，010件、指路b份额50，010件。

4、投资者基金份额的认购

(1)预约时间表

投资者可以在募集期内到本基金销售网点办理基金份额认购手续。 具体业务手续时间详见基金份额发售公告或各销售机构相关业务手续规则。

)2)购买投资者应提交的文件并办理手续；

投资者进行场内认购时，可选择深圳人民币普通股账户或证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”。 持有深圳证券账户的投资者可以直接购买上市开放式基金。 没有深圳证券账户的投资者可以通过中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业的开户代理机构开户。

有关投资者购买本基金应提交的文件和具体手续，详见基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

)3)购买的方法及确认

1 )本基金的预约采取全额支付预约的方法。 投资者购买前，必须按照销售机构规定的方法准备购买的黄金。

2 )基金募集期间，投资者可以多次认购基金份额，但受理的认购申请不能取消。

3 )投资者在t日规定时间内提出的预约申请，通常必须在t+2日到原销售网点查询预约申请的受理情况。

4 )销售机构受理预约申请，并不意味着该申请一定成功，只意味着销售机构确实收到了预约申请。 认捐的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为依据。 对预约申请及预约份额的确认情况，投资者可以及时查询，妥善行使合法权利。

5、预约限额

场内预约的情况下，深圳证券交易所会员单位的最低预约数为50，000件，超过50，000件的为1，000件的整数倍，1件的预约数最多为999，999，000件以下。 本基金募集期间，对个别基金份额持有人的最高累计认购份额不作限制。

三、投资者开户和认购流程

(一)采用账户证明；

投资者异地认购本基金，应当采用中国证券登记结算有限责任企业的开放式基金账户。

1、已经持有深圳a股账户或深圳基金账户的投资者，可以直接在原账户注册，无需重新开立开放式基金账户。 不久将把现有的深圳a股账户或深圳基金账户注册为开放式基金账户。

2、没有深圳a股账户或深圳基金账户的投资者，可以直接开立开放式基金账户，中国证券登记结算有限责任企业可以发放基金账户，将其账户登记为开放式基金账户。

对于发放的深圳基金账户，投资者持有基金托管人或其他销售机构提供的账号证明，可以在中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业的开户代理机构印制深圳基金账户卡。

3、通过本基金管理人指定的销售机构或直销网站办理开放式基金账户登记手续的投资者，可以在原地点直接购买本基金。

4、通过本基金管理人指定的销售机构或直销网站办理开放式基金账户登记手续的投资者，通过其他销售机构或直销网站购买本基金时，通过开放式基金账户在新的销售机构或直销网站开立开放式基金账户

(二)账户录用观察事项；

1、投资者通过已持有的鹏华基金管理有限企业开立的基金账户不能用于购买本基金中国证券登记结算有限责任企业开立开放式基金账户的投资者，可以直接购买本基金。

2、持有多个深圳a股账户或深圳基金账户的投资者，只有其中一个可以注册为开放式基金账户。 为了将来便利相关业务，投资者建议在深度交流处通过购买、申购和赎回、买卖上市的开放式基金也只采用该注册账户。

3、对于通过中国证券登记结算有限责任企业发放到深圳基金账户的投资者，为了方便今后开展相关业务，建议投资者只采用通过深度交易所认购、申购和赎回、买卖上市开放式基金也发放的基金账户。

4、本基金的收益分配方法分为两种。 现金分红和分红再投资，投资者可以将现金分红或现金分红自动转换为基金份额再投资； 投资者未选择的情况下，本基金默认的收益分配方法为现金分红——投资者在不同销售机构选择的分红方法不同的情况下，基金登记机构以投资者在各销售机构分别最后选择的分红方法为基准

投资者在开设中国证券登记结算有限责任企业开放式基金账户时，只有购买了不能比较有效设定分红方法的基金，或者已经拥有基金份额的情况下，才能在基金的各个销售网点有效选择或者变更基金的分红方法 对于一个基金账户中的不同基金，可以分别设定分红方法。 每次单一基金分红最终明确的分红方法基于此次分红前投资者对不同交易账号最近选择或变更的分红方法。

场内认购、认购、上市交易的基金份额分红方式为现金分红，投资者不得选择其他分红方式。 具体权益分配程序等相关事项按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任企业的相关规定。

(三)招商银行办理开户(或账户登记)和预约流程

1、个人投资者开户(或账户登记)和预约流程。

1 )网站的处理:

①开户和预约时间:基金份额上市日上午9点30分至晚上15点(当天15点以后的委托在下一个工作日进行)，个人投资者周六、周日照常受理，与下一个交易日合并处理。

②个人投资者开户和认购流程:

a、事先完成可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，充分购买资金

b、向网站提交以下材料，办理开户手续。 ①本人法定身份证原件(包括居民身份证和军官身份证等比较有效的身份证件。 以下相同)； ②本人所持开放式基金业务可用的招商银行各类型个人资金账户③填写的开户申请书

c、可以开立账户办理认购手续的，需要填写并提交基金认购申请书

d、顾客可以通过电话银行95555提出预约申请。

)2)在线使用:

①招商银行客户登录招商银行网上银行；

②客户通过“一网通证券( info.cmbchina )”或“个人银行专业版(投资管理)基金)银基通”链接进行访问，选择“基金账户”或财富账户专业版)投资管理

③业务受理时间)从基金份额上市日起全天候受理网上预约业务的申请(本基金募集期间最后一天的网上预约受理时间为当日15:00截止)，一天的清算时间)通常为17:00至20:00 )除外，进行预约 当天15:00以后的委托将在下一个工作日处理

④成功提交开户申请后，可以立即进行网上预约申请；

⑤操作详情可参照招商银行网上银行相关栏目的操作指导。

)3)观察若干事项:

①有其他要求的，以招商银行证明为准；

②个人投资者到网站办理开户和预约手续时，需要本人亲自办理； 在网上银行办理开户和预约手续时，需使用取款密码和理财专家密码或财富账户交易密码。

2、机构投资者开户(或账户登记)和预约流程。

1 )网站的处理:

①开户和预约时间:基金共享上市日上午9点30分至晚上15点(当天15点以后的委托在下一个工作日进行)。 星期六、星期天暂停接待。

②机构投资者开户和认购手续:提前建立招商银行机构活期存款账户，全额存入认购资金。

授权人向开户柜台提交以下材料办理开户手续。

被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或者事业社团法人证书及复印件、军队或者武警开户许可证及复印件。 开户公司为分支机构的，还应当提交法人批准其开户的书面说明

b、法定代表人身份证复印件

c、基金业务授权书

d、被授权人比较有效的身份说明和复印件、印鉴

e、在填写的开户申请书上盖章。

可以开户办理预约手续。 需要填写并提交基金认购申请书。

2 )观察几个事项:

①有其他要求的，以招商银行证明为准；

②机构存款账户必须是人民币存款账户。

(四)其他银行和证券企业销售网点办理开户(或账户登记)和认购流程

其他销售银行和证券企业开户和认购的相关手续以各银行和证券企业的相关规定为准。

(五)本公司直销中心开户(或账户登记)和预约的流程

1、本基金募集期间，本企业设在深圳、上海、北京、武汉和广州的直销中心为初次认购金额在50万元以上的投资者办理开户(或账户登记)、认购的最低认购金额为1万元。

2、认购时间:以本基金基金份额发售公告发表的时间为基准。

3、预约手续:

(1)开户(或账户登记) :

投资者购买本基金需要开立中国证券登记结算有限责任企业的开放式基金账户，如已开立则无需重新办理。 基金募集期间，投资者开户和认购申请可以并且可以办理。 办理基金账户卡时请观察:

一)个人投资者应当提供以下资料:。

①基金开户申请书

②开户人比较有效的身份证复印件(包括身份证、护照、军官证、士兵证等比较有效的中国证件)。

③投资者风险防范问卷

2 )机构投资者应当提供以下资料:。

①《基金开户申请书》

②加盖法人有效营业执照(或注册登记证书)复印件和公司公章；

③法人授权委托书

④银行账户确认书

⑤负责人比较有效的身份证复印件(包括身份证、护照、军官证、士兵证等比较有效的中国国籍证件的证件类型)。

⑥“预约印泥卡”

⑦传真交易合同

⑧投资者风险防范问卷

⑨法人身份证复印件

3 )合格的海外机构投资者

通常由管理者负责开设基金账户，必须提供以下资料

资料来源:中国证券报中证网