“多个公私募基金受处罚 基金业延续严打态势”

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韩平记者表示，进入去年，基金业继续“严打”态势。 上周五，证券监督管理委员会宣布，对北京恒银中嘉投资基金管理有限企业、深圳市威廉金融控股有限企业、歌斐资产管理有限企业三家机构采取行政措施，责令其及时纠正以前检查中发现的问题，并计入资本市场诚信档案 对其他6家公司的管理者发出监管关注函，提醒其完善的内部制度，依法规范运营。 此前，监管部门发布了一系列检测结果，表明基金领域监管越来越严格。

三企业受到惩罚

从证券监督管理委员会公开的情况来看，此次被点名纠正的歌斐资产是诺亚集团旗下的全资子公司。 歌菲资产的业务包括私募股权投资母基金、房地产私募基金、家族财富管理和创新业务。 另外两家企业规模和声誉相对较小，恒银中嘉为私募股权投资基金，注册资本8000万元，员工28人。 威廉金融公司成立于每年10月25日，注册资本1亿元，员工总数100人。

据介绍，上述处罚是根据证券监督管理委员会下属私募基金监督管理部的检查结果进行的。 该部门检查了去年负面报道和投诉较多的私募房地产行业，产品100多只，规模300亿元。 此次检查集中于民营房地产基金经理存在的问题有:合格投资者制度落实不到位、单一投资者基金超过法定人数、管理机构内控制度不到位、新闻披露不准确、登记备案新闻不完整等

证券监督管理委员会日前还公布了年度行政处罚的执行情况。 证券监督管理委员会信息发言人表示，年证券监督管理委员会共对55个机构、416名个人进行行政处罚，处罚金额共计4.68亿元，依法对81名被执行人办理催告手续，并向北京市西城区人民法院等有关法院办理47名当事人

基金会进入艰难的一年吗？

事实上，进入年后，对基金领域的处罚相当密集。 1月30日，证券监督管理委员会通报了11家基金企业因员工涉及老鼠仓而进行的处罚。 对包括海富通在内的5家基金管理企业，依法责令限期整改( 3个月至6个月)，并采取在整改期间暂停受理公募基金登记的行政监督管理措施，并对相关责任的高级管理人员依法发布警告函的行政监督管理措施。 对中邮基金等6家基金管理企业采取依法责令改正的行政监督管理措施。

当天，基金业协会发表的处罚公告涉及的企业数量日益增加。 其中，确定提名6家基金企业和4家基金子公司，另有4家证券公司。 兴业在全球企业和子公司都上榜，东海基金及其大股东东海证券也获得提名。 其中7家公司将被暂停备案3个月，2家公司接到书面警告后被责令改善，5家公司在谈话中被责令进行自我调查。 一位基金业工作人员私下抱怨说:“证券监督管理委员会的审计局感觉所有精力都集中在基金领域，但为什么上市公司做那么多假货却看不到多少处罚？”

私募数量倍增

一个明显的事实是，基金领域的规模，特别是私募基金阳光化后，领域凝聚的资金量迅速增加，如果不对出现的问题，特别是杠杆类产品加强监管，一旦发生事故，就会引起不稳定因素。 据统计，截至年末，证券企业理财业务规模达到7.95万亿元，基金管理企业专家业务规模为2.15万亿元，基金子公司专家业务规模为3.74万亿元，共计13.84万亿元。 每年这个数字为10.2万亿元，增长非常迅速。 私募基金阳光化以来，在基金业协会注册的私募基金管理企业数量从最初的4000多家激增到8000多家，进入年来，越来越多的基金经理告别公募领域创办了自己的私募基金企业。

另一方面，因公开基金领域黑幕而闻名的原嘉实基金企业总裁洪磊于去年10月正式赴任中国基金业协会，担任党委书记、副会长，主持日常工作。 洪磊对基金业内幕交易深恶痛绝，在年上半年调任监管局巡视员前，担任证券监督管理委员会基金部副主任11年，均大力推进基金领域的制度建设。 穿错后，是否会提高监管力度也备受投资者期待。