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细化完善“市场操作”、“内部交易”两个认定指引,加快制定“新闻披露违法”、“会计机构人员证券违法”两个认定指引,建立证券监督管理委员会机关、派出机构、交易所“三位一体”的业务机制

7月15日,上市公司中山公共发布公告称,企业原董事长和总经理因参与内幕交易被正式批准逮捕。 据此,监管部门今年已解决证券市场内幕交易案件50多起。

记者了解到,与日益增长的内幕交易事件相比,中国证券监督管理委员会继续与有关方面细化和完善“市场操作”、“内幕交易”两个认定指南,《新闻披露违法事件责任认定指南》和《会计机构人员证券违法认定指南》 另外,证券监督管理委员会与两大交易所共同建立“三位一体”的员工制度,严厉打击内部交易的违法犯罪行为。

“证监会再发力严打内幕交易”

调查了51起内幕交易事件

日前,记者从中国证券监督管理委员会有关方面获悉,今年以来,监管部门对内幕交易的打击始终保持高压态势,进一步加大了打击力度。 截至目前,共调查了51起内幕交易案件,占全年新增案件的近60%。

2008年以来,证券监督管理委员会共调查内幕交易案件227起,占新增564起案件的40%,其中立案61起,非正式调查166起,依法向公安机关移送犯罪嫌疑案件16起,涉及杭萧钢结构、延边公路、中关村、高淳陶瓷、、

相关监管方面总结显示,全流通以后证券市场内幕交易违法犯罪行为呈现四大变化。 一是利用上市公司并购重组新闻的内幕交易事件不断增加。 二是内幕新闻从业人员范围呈扩大趋势,从业人员更加多样,有个人、公司、公务员、重组人员和上市公司高管、证券企业、会计师事务所等中介机构的服务人员,以及因职称关系了解内幕新闻的其他人员。 三是内幕交易手段越来越隐蔽,多种多样。四是内幕知情人士管理自己亲属的账户,或将内幕新闻泄露给亲属朋友,成为内幕交易的第一形式。

“证监会再发力严打内幕交易”

确立和完善“四个指引”

记者了解到,中国证券监督管理委员会行政处罚委员会已经完成《新闻披露违法行为责任认定指南(稿)》,并多次召开座谈会。 派出各地机构相关处室负责人、上海深圳证券交易所法律部负责人、上市公司高管参加讨论和论证。

辽宁省证券监督局相关人员向记者表示,在多次论证会上,中国证券监督管理委员会派出机构的参加者结合日常监管工作中遇到的实际实例,从加强日常监管的便利性和可操作性方面提出了意见。 上市公司高管结合日常经营过程中遇到的实际问题,着重从认定新闻披露违法性重要程度需要考虑的因素、免责情况、实质性重组的概念以及实质性管理者的变化是否免除前任责任等方面提出意见和建议

“证监会再发力严打内幕交易”

“经过多次调查和讨论,取得了积极的成果,为《新闻披露违法行为责任认定指南》的早日制定奠定了良好的基础。 ’深圳的交易都是相关人士表示的。

另外,还发现《会计师事务所及其执业者证券违法行为认定指南(草案)》已经编制完毕。 上海证券交易相关人士表示,由于该指引更加完整,自去年以来,监管部门在解决相关内幕交易案件的过程中,越来越关注会计机构和会计工作人员的行为。 例如,在前一阶段,证券监督管理委员会认定德棉股份未及时、准确、完全披露,并按照《证券法》的相关规定警告德棉股份,处以30万元罚款。 另外,证券监督管理委员会还向负责审计德棉股份年报的山东正源和信有限责任企业会计师事务所罚款10万元,分别警告签名会计师毕建华、刘彦顺,并责令其罚款3万元。

“证监会再发力严打内幕交易”

证券监督委员会有关人士表示,监管部门将进一步加强证券处罚规则体系的完善,由有关部门出具证券期货案件移送、认定、指定管辖等司法文件,完善民事赔偿司法解释,推动司法机关制定证券行政案件的证据适用规则。

对比内幕交易问题,证券监督管理委员会一方面继续细化和完善“市场操作”、“内幕交易”两个认定准则,加快制定《新闻披露违法案件责任认定准则》、《会计师事务所及其执业者证券违法行为认定准则》等规则

构建“三位一体”的结构

针对证券市场内幕交易事件的上升,证券监督管理委员会最近确定,必须不断完善行政处罚机制。 建立行政处罚与司法合作打击证券期货犯罪的比较有效的模式,促进审计审理的和谐统一,创新行政处罚的实务机制,进一步加强行政处罚委员会实务的专业性和独立性。

“证监会再发力严打内幕交易”

信息显示,证券监督管理委员会等相关监管部门将进一步发挥“三位一体”快速反应机制的特点,严厉打击内幕交易违法犯罪行为。 证券监管委员会机构、派出机构、交易所合作配合,建立了快速反应的“三位一体”业务机制。 并重视信访举报线索核查,加强媒体新闻跟踪,拓宽和完善信息渠道,加强与公安机关、司法部门的合作,加大内幕交易行为的刑事责任。

“证监会再发力严打内幕交易”

此外,证券监督管理委员会将严格新闻披露要求,完全停止临时停摆高制度,加强内幕新闻从业人员的保密责任,对上市公司高管和亲属的股票买卖进行监督。 证券监管委员会还将进一步完善新闻披露和信息官员登记等监管制度,加强与相关部委的合作,完善多部门联动监管机制,建立综合防控体系。

“证监会再发力严打内幕交易”

“证券监督管理委员会坚定打击内幕交易的决心,将一如既往,严格依法打击内幕交易行为,并以犯罪嫌疑坚决移送公安机关追究刑事责任。 ’证券监督管理委员会相关人员说。

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