“国家快速发展改革委关于开展政府和社会资本合作的”

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变更投资[ ]第[]2724号

各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团快速发展改革委:

为了贯彻《国务院关于鼓励社会投资创新要点行业投融资机制的指导意见》(国发( 60号) )的要求，鼓励社会投资，增强公共产品供给能力，加强结构调整、短板、惠及民生，目前政府与社会资本的合作

一、充分认识政府与社会资本合作的重要作用

政府与社会资本合作( ppp )模式是指政府为了加强公共产品和服务的供给能力，提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，分享社会资本和建立的收益、分担风险和长期合作关系 开展政府与社会资本的合作，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，提高经济增长内动力，推进资本相互融合、特征互补，促进投资主体多元化，理顺混合全制经济快速发展的政府与市场关系，加快政府职能转变。

二、准确把握政府与社会资本合作的第一个大致情况

(一)转变职能，合理界定政府职责定位。 对开展政府与社会资本的合作，转变政府职能，提高管理水平提出了更高的要求。 政府要牢固树立平等意识和合作观念，集中力量做好政策制定、快速发展规划、市场监管和指导服务，从公共产品的直接提供者转变为社会资本的合作者和ppp项目的监管者。

(二)因地制宜，建立合理的投资回报机制。 根据各地实际情况，通过授予特许经营权、核定价格标准、授予财政补贴、确定排他性约定等，稳定社会资本收益预期。 加强项目价格监测，必须在充分调动社会资本积极性的同时，防止不合理的利润和利润的输送。

(三)合理设计，建立较为有效的风险分担机制。 基于风险收益对等，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。 大体上，项目建设、运营风险由社会资本承担，法律、政策调整风险由政府承担，自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担。

(四)诚实守信，保证合作双方的合法权益。 在平等协商、依法合规的基础上，按照权责确定，按照规范有效签订项目合同。 双方必须牢固树立法律意识、合同意识、信用意识，项目合同签订后必须严格执行，无故违约的应当承担相应责任。

(五)以完善的机制，营造开放透明的政策环境。 从项目选择、方案评审、合作伙伴明确、价格管理、退出机制、绩效考核等方面，完善制度设计，营造良好的政策环境，确保项目实施决策科学、流程规范、流程公开、责任确定、稳妥推进。

三、合理明确政府与社会资本合作的项目范围和模式

(一)项的适用范围。 PP模式主要由政府负责提供，适用于适合市场化运营的公共服务、基础设施类项目。 燃气、供电、供水、供热、污水和垃圾解决等市政设施、公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施、医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目、水利、资源环境和生态保护等项目通过推广PP模式 各地新的市政工程和新的城市化试点项目，必须优先考虑使用ppp模式进行建设。

(2)操作模式的选择。

1 .经营项目。 对于既有确定的收款基础，同时经营收款可以完全覆盖投资价格的项目，政府可以通过授予特许经营权，运用建设运营移交( bot )、建设所有运营移交) boot等模式进行推进。 要依法开放相关项目建设运营市场，积极推进自然垄断领域特许经营的逐步实施。

2 .准经营项目。 对于未收到足以覆盖投资价格、需要政府补贴部分资金和资源的项目，政府通过对特许经营权给予部分补贴或直接投资出资等措施，建设运营移交( bot )、建设所有运营) boo 必须建立投资、补贴和价格的协同机制，为投资者合理盈利积极创造条件。

3.非盈利性项目。 对于用人单位支付基础不足、依赖政府支付回收投资价格的项目，政府可以购买服务，采用建设自有运营( boo )、委托运营等市场化模式进行推进。 必须合理明确地购买复印件，将有限的资金用于刀刃上，切实提高资金的录用效果。

(三)积极开展创新。 各地根据当地实际情况和项目优势，积极探索，大胆创新，建立合理的用人支付机制等方法，可以增强吸引社会资本的能力，充分利用多元化的ppp模式，切实提高项目运营效率

(/h/)四、建立健全政府与社会资本合作的机制

(一)健全协调机制。 根据部门联动、分工确定、协同推进等要求，与有关部门建立协调推进机制，推动规划、投资、价格、土地、金融等部门密切合作、合力形成，保障政府与社会资本的合作得到积极稳妥的推进。

(二)决定实施主体。 根据地方政府的相关要求，确定相应的领域管理部门、事业单位、领域运营企业或者其他附属机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内对ppp项目进行前期判断论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目合同签订，

(三)建立联审机制。 为了提高业务效率，可以与相关部门合作建立ppp项目联合评审机制，从项目建设的必要性和合规性、ppp模式的适用性、财政负担能力和价格的合理性等方面，对项目实施方案进行可行性判断，确保价值。 审查结果将成为项目决策的重要依据。

(四)规范价格管理。 在补偿价格、合理利润、资源节约和社会可承受的情况下，加强投资价格和服务价格监测，加快理顺价格水平。 要加强对价格行为的监管，在防止项目法人擅自提高价格损害公共利益、非法牟利的同时，要规范政府的价格行为，提高政府定价、价格调整的科学性和透明度。

(五)提高专业性。 加强诱惑，积极发挥各类专业中介机构在ppp项目资产判断、价格核算、经济补偿、决定论、合同管理、项目融资等方面的积极作用，提高项目决策的科学性、项目管理的专业性和项目实施效率。 加强ppp相关业务培训，培养专业队伍和人才。

五、加强政府和社会资本合作项目的规范管理

(一)项目储备。 根据经济社会快速发展的需要，根据项目合理配置、政府投资比较有效的配置等，切实做好ppp项目的总体规划、综合平衡和储备管理。 从拟建设的公共服务、基础设施项目中适时筛选ppp模式的适用项目，按照ppp模式进行培养开发。 各省区市快速发展改革委应当建立ppp项目库，从年1月开始至每月5日将项目进展情况月度提交国家快速发展改革委(具体要求见附件一)。

(二)项目选型。 与领域管理部门、项目实施机构合作，从项目储备库或者社会资本提出申请的潜在项目中及时筛选条件成熟的建设项目，制定实施方案，提交联合评审机构审核，制定经济技术指标、经营服务标准、投资估算构成、投资回报率

(三)合作伙伴的选择。 实施方案审核通过后，与领域管理部门、项目实施单位合作，依照《招标投标法》、《政府采购法》等法律法规，通过公开招标、邀请投标、竞争性谈判等多种玩法，获得适当的管理经验、专业能力、融资力度和信用状况的社会资本

(四)合同管理。 项目实施机构和社会资本依法签订项目合同，确定服务标准、价格管理、回报方法、风险分担、新闻披露、违约处罚、政府交接及判断论证等副本。 各地可以参考《政府与社会资本合作项目共同合同指南》(见附件2 )，细化合同完整副本，确保合同全面、规范、比较有效。

(五)绩效评估。 在项目实施过程中，加强对工程质量、运营标准全过程的监督，确保公共产品和服务的质量、效率和延续性。 鼓励推广第三方评价，综合评价公共产品和服务的数量、质量以及资金录用效率等方面，将评价结果向社会公示，作为价格标准、财政补贴以及合作期限等调整的参考依据。 项目实施结束后，可以对项目的价格效果、公众满意度、可持续性等进行后续评价，评价结果将成为完整的ppp模式制度体系的参考依据。

(六)退出机制。 在政府与社会资本合作过程中，因不可抗力或者违约的情况导致项目提前终止的，项目实施单位应当及时交接，保障项目设施的持续运行，保证公共利益不受侵害。 政府与社会资本合作期满后，按照合同约定的移交形式、移交复印件和移交标准，及时组织开展项目验收、资产移交等业务，妥善做好项目移交工作。 依托各类产权、股权交易市场，为社会资本提供多元化、规范化、市场化的退出渠道。

六、加强政府与社会资本合作的政策保障

(一)完整的ROI机制。 深化价格管理体制改革，对中央定价相关的ppp项目，可以适当下放价格管理权力给地方。 依法为准经营、非经营项目配置土地、房地产、广告等经营资源，稳定投资回报，为吸引社会投资创造条件。

(二)加强政府投资招商。 优化政府投资方向，通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等多种玩法，优先支持引进社会资本的项目。 合理分配政府投资资金，优先保障配套投入，确保ppp项目如期有效生产运营。

(三)加快项目前期工作。 配合有关部门建立平行审批机制，在科学论证、遵守手续的基础上，加快推进规划选址、用地预审、环评审批、审批等前期工作。 协助项目部门处理前期工作中的问题和困难，协调落实建设条件，加快项目建设进度。

(四)做好综合金融服务。 鼓励金融机构提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务，参与ppp项目的策划、融资、建设和运营。 鼓励项目企业和合作伙伴通过设立私募基金、引进战术投资者、发行债券等多种玩法拓展融资渠道。

七、切实有序地开展政府与社会资本的合作

(/h ) ) )一)认真进行示威推进。 各地选择市场增长速度高、政府负债水平低、社会资本相对充裕的市县，以及有稳定收益和社会效益的项目，积极推进政府与社会资本的合作，及时总结经验，大力推进，可以起到示范带动作用。 国家快速发展改革委挑选部分推广成效显著的省区市和要点项目，总结典型案例，组织交流宣传。

(二)推进信用建设。 按照诚信履行承诺的要求，加强社会整体信用体系建设，保障政府与社会资本的合作顺利推进。 政府必须科学决策，维护政策的连续性和稳定性依法行政，认真履行防止不当干预和地方保护的履约保证，及时履行各种承诺和合同承诺。 资本必须维护信任自律，增强诚信经营意识。

(三)建立新闻平台。 完全利用和切实发挥新闻平台桥梁的作用。 利用现代新闻技术，搭建新闻服务平台，公开ppp项目的业务流程、考核标准、项目新闻、实施情况、咨询服务等相关情况，准确及时、考核新闻发布

(四)加强推广诱惑。 大力推进政府与社会资本合作的重要意义，做好政策解释，总结典型示范案例，回应社会关注，通过舆论引导，培育积极合作理念，营造良好的合作氛围，激发政府、市场、社会资本的合力作用

与政府开展社会资本合作是创新投融资机制的重要措施，各地要高度重视，切实加强组织领导，抓紧制定具体的政策措施和实施办法。 各级快速发展改革部门要按照当地政府的统一部署，认真做好ppp项目的统一规划、综合协调等工作，积极推进有关部门与社会资本的合作顺利实施。